IOSCO政策
利益冲突披露
介绍
beplay体育最新版下载beplay体育有限责任公司(“beplay体育最新版下载”)是beplay体育最新版下载beplay体育家族的beplay体育管理者和发起人. beplay体育最新版下载致力于高标准的基准管理，并以最高程度的道德和诚信开展业务，以便为客户提供最好的服务. beplay体育最新版下载之间的冲突可能引起利益冲突, 工作人员, 客户, 和供应商, beplay体育最新版下载制定了管理潜在利益冲突的政策和程序, 包括他们的身份证明, 信息披露, 缓解或避免.
功能分离
beplay体育最新版下载beplay体育有限责任公司(“beplay体育部门”)是beplay体育最新版下载beplay体育的beplay体育管理者. 索引部门处理索引设计、方法、重新平衡和计算功能. beplay体育最新版下载数据库和行业研究职能由一个单独的部门管理, beplay体育最新版下载研究, 有限责任公司(“数据库部门”). 数据库司负责提交数据库, 数据库提交代码的实现, 制作和分发对冲基金业研究beplay体育最新版下载. 每个部门都有自己独立的beplay体育最新版下载结构，以确保每个业务线是独立的.
beplay体育最新版下载员工
beplay体育最新版下载员工须遵守以下合规政策，以解决潜在的利益冲突:
- 员工手册
- 行为准则;
- 保密协议;
- 员工的交易;
- 董事、外部活动和私人证券交易;
- 礼品、娱乐和慈善捐赠;
- Related Party Transactions; and Foreign Corrupt Practices Act (FCPA).
的行为准则
beplay体育最新版下载员工在加入beplay体育最新版下载后，每年都要接受合规政策培训. 员工证明他们将每年遵守利益冲突政策和其他合规政策. 《beplay体育》每年由高级管理层评审和批准.
beplay体育成分
而客户或供应商可能成为或不成为beplay体育最新版下载beplay体育的组成部分, 纳入任何beplay体育最新版下载beplay体育由beplay体育最新版下载基于规则的方法决定. 实体没有也不能支付被纳入任何beplay体育最新版下载beplay体育的费用，它们也没有事先知道这些beplay体育被纳入, 排除或治疗的beplay体育最新版下载beplay体育.
beplay体育最新版下载beplay体育变化
任何对beplay体育或beplay体育方法的更改将受beplay体育最新版下载《beplay体育最新版下载beplay体育方法更改指南》的约束. 有关beplay体育最新版下载beplay体育或beplay体育方法更改的最终公告将同时通知市场. 这确保了一个市场参与者不会比另一个拥有信息优势.
beplay体育最新版下载索引许可证/beplay体育最新版下载商标
“beplay体育最新版下载”是对冲基金研究公司的商标和服务标志. 在美国和其他国家注册. 第三方实体可以在beplay体育最新版下载的许可下使用beplay体育最新版下载商标和服务标志. 另外, 第三方实体可开发和赞助金融工具，以对冲其对beplay体育最新版下载beplay体育的敞口. beplay体育最新版下载本身并不赞助任何与beplay体育最新版下载beplay体育相关的金融产品.
beplay体育最新版下载beplay体育管理和监督委员会
beplay体育最新版下载有一个内部的beplay体育管理和监督委员会，提供基准的管理监督和治理. 这有助于确保决策不是单方面做出的，内容决策是根据已发布的基于规则的方法做出的. beplay体育最新版下载的所有监督和治理委员会都由beplay体育最新版下载集团公司的员工组成. 根据员工手册中所述的beplay体育最新版下载的行为准则，所有委员会成员都应按照beplay体育最新版下载所有员工的要求正直行事. beplay体育最新版下载的beplay体育方法是基于规则的. 行使任何自由裁量权, 哪些是被设计为罕见且仅限于基于规则的方法不能有效地处理或预测特定市场情况的情况, 必须得到beplay体育最新版下载beplay体育管理和监督委员会的批准.
利益冲突政策
利益冲突是指财务或其他个人考虑有可能使职业判断和客观性受到损害或产生偏差的情况. 明显的利益冲突是指一个理性的人会认为专业人士的判断可能会受到损害. 潜在的利益冲突是指一种可能发展成实际利益冲突的情况. 值得注意的是，无论决策是否受到个人利益的影响，都存在利益冲突. beplay体育最新版下载的政策是避免任何实际或潜在的利益冲突.
beplay体育最新版下载员工不得投资于beplay体育最新版下载beplay体育的基础成分和任何与beplay体育最新版下载beplay体育表现有关的产品. 此禁令不适用于索引员工没有自由裁量权在管理账户中输入订单的账户交易.g., 盲目的信任, 可自由支配的账户, 或由第三方管理的信任)，雇员对交易决策没有影响或控制.
所有beplay体育最新版下载员工在担任beplay体育最新版下载代表时，必须获得外部业务活动和行业协会或团体中其他职位的批准. 尽管beplay体育最新版下载的收入可能包括基于授权给客户的与beplay体育最新版下载beplay体育挂钩的投资产品资产的费用, beplay体育最新版下载负责设计人员的薪酬, 任何beplay体育最新版下载beplay体育的计算和/或维持与beplay体育最新版下载beplay体育的表现无关.
识别利益冲突
人道主义事务部维持以下措施，以确保查明所有冲突:
- a register of identified conflicts of interest; and
- 由员工确定的任何冲突的beplay体育最新版下载要求.
管理利益冲突
beplay体育最新版下载beplay体育管理和监督委员会将监督任何确定的利益冲突的审查和解决. beplay体育最新版下载beplay体育管理局将评估冲突的影响，以及是否应管理或避免冲突. 另外, 此类冲突的查明可能需要进一步向客户披露, beplay体育最新版下载将, 以书面形式, 在合理的时机尽早披露冲突.
检举
beplay体育最新版下载认识到，员工可能不愿意beplay体育最新版下载其他员工在beplay体育管理过程中可能从事的不法行为. 这是为了公司的最大利益, beplay体育的利益相关者, 客户, 用户, 所有违规行为和涉嫌违规行为都应beplay体育最新版下载给供应商, 以便尽早采取适当的补救行动. 可疑的违规行为可以直接或匿名beplay体育最新版下载给首席合规官或总裁. 匿名beplay体育最新版下载可以通过将有关事件的书面描述发送到首席合规官或总裁的邮件文件夹.
投诉升级政策
beplay体育最新版下载beplay体育, 有限责任公司(“beplay体育最新版下载”)坚持高标准，认真对待所有询问和投诉. 制定了投诉上报政策，以规定提交投诉的程序, 收据, 以及就与索引程序任何方面有关的投诉而进行的调查程序. 任何查询和投诉可能涉及索引过程的任何方面, 包括:特定指标的确定是否具有代表性, 对“索引”进程的拟议更改, 有关索引方法的应用, 以及与确定beplay体育过程有关的其他决定. 市民可透过网站上的“联络beplay体育”表格，或电邮至 compliance@lamplightrecords.com.
原则
下列原则适用于所有有关厘定基准的投诉:
- 对任何一方提出的投诉进行的所有调查均以公平和及时的方式处理;
- 对投诉的调查是由独立于与投诉主体有关的各方进行的;
- 投诉的解决办法将传达给提出投诉的第三方, 一旦beplay体育最新版下载决定获得批准;
- No complaint should be closed without the party raising the complaint confirming that it has been addressed; and
- 所有与投诉、查询或问题有关的记录和信件均保存五年.
程序
- 任何一方如欲就索引方法或索引过程的任何其他方面提出投诉，应透过网站上的索引投诉表格与beplay体育最新版下载联系，并在免费短信表格中详细说明投诉的依据.
- 1级询问/投诉不需要升级，收到询问的分析员可以立即作出答复，并复制国际证监会工作组的答复. 一级询问/投诉包括以下内容:情况说明问题, 性能更新, beplay体育最新版下载更新, 和其他一般调查.
- 第2级查询/投诉升级至beplay体育最新版下载行政和监督委员会. 2级查询/投诉包括以下内容:beplay体育方法, beplay体育确定流程, 提出了beplay体育的变化, 应用beplay体育方法, 性能错误, 网站的问题, 缺失的数据, 和其他关注同一天变化的问题.
- 所有优先级要求应在主题栏中说明，后面跟着所有相关的其他细节.
- 收到后，合规将记录二级投诉，并在Jira系统中打开罚单.
- beplay体育最新版下载将设法在两个工作日内通过电子邮件或电话确认收到投诉或发送回应.
- 一旦最终决议确定, 将发送响应, 如果有必要的话, 将向所有受影响的用户发出客户端通知. 如果投诉人不同意这一决定, beplay体育最新版下载行政和监督委员会可能会再次审查这一问题. 委员会的决定是最终的，将把结果通知投诉人.
- 合规将跟踪所有投诉，从开放到关闭.
政策评估
本政策由合规部门更新，并将由beplay体育最新版下载行政和监督委员会每年进行审查和批准.
beplay体育最新版下载beplay体育方法学改变指南
beplay体育最新版下载beplay体育管理和监督委员会(“委员会”)审查和批准beplay体育方法，包括对beplay体育方法的任何更改. 在以下情况下，变更被认为是重要的:
- 影响了指标的计算方法
- 用于计算索引的部分或全部基础数据将不可用
- 在委员会审议材料的方式上，方法的一项或多项基本假设发生了变化
- 有一个beplay体育中断事件(如beplay体育方法所述)，会永久妨碍最新方法所述的beplay体育未来的计算
- 任何其他情况，妨碍beplay体育最新版下载按最新方法计算beplay体育
在这种情况下，确定有必要对beplay体育方法进行实质性更改, 将采取下列行动:
- 新计算方法的更改及日期将由beplay体育方法的有关人士向委员会提出.
- 委员会将审查这一建议，如获批准, 建议的变更及日期将记录在变更管理系统内，并由委员会签署.
- 更改将在方法学文件的修订部分登记并注明日期.
- 计算方法将在计算截至批准日期的beplay体育水平的系统中实施.
- beplay体育方法的利益相关者将确认变更已在批准日期适当实施.
- 指标方法涉众将把确认输入变更管理系统
- 委员会将在变更管理系统中确认并签署变更.
- beplay体育最新版下载会以电子邮件通知索引用户，索引方法的更改将于指定日期实施(在建议更改后两周内).
- beplay体育最新版下载将在实施日期之前审查任何意见或咨询. 除非要求保密，此类评论将在网站上提供给利益相关者. 如有必要，beplay体育最新版下载beplay体育管理和监督委员会将批准任何调整.
beplay体育方法的利益相关者目前是: 马丁•克莱因, beplay体育最新版下载beplay体育有限责任公司定量研究总监.
推出新beplay体育的指引
beplay体育最新版下载指标管理 & 监督委员会(“委员会”)审查发布新索引的适宜性和可行性. 委员会可能会在几种情况下考虑是否适宜推出一项新的beplay体育, 这些包括:
- 市场对新beplay体育有兴趣.
- beplay体育最新版下载可获得足够的数据，以确保该beplay体育代表该战略, 子策略, 它所代表的地区或部门.
- 数据的质量足以计算该beplay体育.
- beplay体育最新版下载有适当的系统来计算beplay体育.
如果确定启动一个新的beplay体育是适当的, 将采取下列行动:
- 委员会将审查这一建议，如获批准, 拟议推出的beplay体育将记录在“变更管理系统”内.
- 如新beplay体育尚未包括在一系列已公布的beplay体育内，则有关beplay体育方法的人士会草拟beplay体育方法.
- 利用现有数据, 时间序列的回测将根据概述的索引方法进行计算.
- 委员会审查、提出建议和批准新beplay体育的计算.
- 新beplay体育的推出日期是在委员会批准后确定的.
- beplay体育方法涉众将把启动日期输入变更管理系统.
- 委员会将确认并签署进入变更管理系统.
- beplay体育最新版下载将通过电子邮件和其网站通知索引用户，新的索引已经推出和生效日期.
beplay体育方法的利益相关者目前是: 马丁•克莱因, beplay体育最新版下载beplay体育有限责任公司定量研究总监.
撤销索引的指引
beplay体育最新版下载beplay体育管理和监督委员会(“委员会”)审查其适用性, 已发布索引的可行性和延续性. 在若干情况下，委员会可考虑解除一项beplay体育的适当性, 这些包括:
- beplay体育最新版下载没有足够的数据继续计算beplay体育.
- beplay体育最新版下载没有足够的数据来确保该beplay体育代表该战略, 子策略, 它所代表的地区或部门.
- 这一策略, 子策略, 该beplay体育所代表的地区或行业在行业中已经变得无关紧要
- 在那里，行业参与者对该beplay体育的使用大幅减少.
- 从经济上来说，计算该beplay体育所涉及的费用对beplay体育最新版下载来说已不可行.
- 委员会认为该beplay体育应停止使用的任何其他情况.
- 如果已确定有必要解除索引, 将采取下列行动:
- 委员会将审查这一建议，如获批准, 建议的退役和退役日期将记录在变更管理系统中，并由委员会签署.
- 将在《beplay体育》文件的修订部分登记并注明退役日期.
- beplay体育方法的利益相关方将确认，截至批准日期，已适当实施了退役.
- 指标方法涉众将把退役工作输入变更管理系统.
- 委员会将确认和签署该项目的退役，并将其纳入变更管理系统.
- beplay体育最新版下载将通过电子邮件和其网站通知索引用户该索引已经退役和生效日期.
IOSCO20200520, 2020年5月20日